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從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史

包郵 從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史

出版社：格致出版社出版時(shí)間：2022-12-01
開本： 32開 頁(yè)數(shù)： 360
中 圖 價(jià):¥47.8(6.6折) 定價(jià)  ¥72.0 登錄后可看到會(huì)員價(jià)
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從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 版權(quán)信息

從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 本書特色

適讀人群 ：大眾是什么樣的“德國(guó)特性”，幫助德國(guó)沖破了舊制度的束縛？ 農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，為德國(guó)工業(yè)化提供了怎樣的必要準(zhǔn)備？ 普魯士的英明領(lǐng)導(dǎo)，是帶領(lǐng)德國(guó)走向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素嗎？ 自由主義政治改革和經(jīng)濟(jì)改革一定會(huì)攜手并進(jìn)嗎？ 在“德國(guó)趕超英國(guó)” 的工業(yè)化故事中，人力資本和高等教育起到怎樣的作用？ 本書描繪了現(xiàn)代德國(guó)經(jīng)濟(jì)崛起背后的歷史。 關(guān)于德國(guó)工業(yè)化，一種“大爆炸”式的解釋認(rèn)為，19世紀(jì)初期的制度改革是決定性的，帶領(lǐng)德國(guó)走向了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但本書指出，這種解釋過分關(guān)注國(guó)家規(guī)定的法律形式的制度，忽視了更有意義的行為改變。早在1800年之前許久，德國(guó)核心工業(yè)地區(qū)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，就已經(jīng)在舊制度的條件下悄然開始了。作者采用長(zhǎng)期視角，將市場(chǎng)需求、農(nóng)業(yè)進(jìn)步，以及關(guān)稅和治理的地區(qū)差異納入視野，展示了18世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易的出現(xiàn)和商人的資本積累是如何促進(jìn)商業(yè)擴(kuò)張和創(chuàng)新的。因此，德國(guó)工業(yè)化的百年之路，應(yīng)該被理解為是應(yīng)對(duì)新形勢(shì)、新機(jī)遇和新挑戰(zhàn)而發(fā)生的漸進(jìn)的制度演化。這種制度變遷的長(zhǎng)期漸進(jìn)性，也導(dǎo)致工業(yè)化在德國(guó)各地呈現(xiàn)出高度差異化的區(qū)域格局。 為了全面評(píng)估德國(guó)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)型，本書考慮三個(gè)關(guān)鍵因素：弟一，農(nóng)村工業(yè)的擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的商業(yè)化；第二，熟練工匠向集中式作坊的集聚、早期企業(yè)家的商業(yè)技能，以及響應(yīng)市場(chǎng)需求的農(nóng)業(yè)改進(jìn)；第三，能夠監(jiān)督和溝通各州物質(zhì)條件的公務(wù)員官僚機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。 本書作者利用1990年以來的新近研究和證據(jù)，將德國(guó)工業(yè)史的制度起源追溯到了18世紀(jì)，為19世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)史的研究提供了新視角。作者細(xì)致描繪了制度變遷的宏闊畫卷中的各個(gè)維度，將市場(chǎng)的擴(kuò)張與整合、農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)和土地改革、人口的增長(zhǎng)和區(qū)域間移民、現(xiàn)代教育機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)和人力資本積累、“開明專制”和官僚機(jī)構(gòu)的崛起、德意志邦國(guó)之間的博弈與聯(lián)盟、工人階級(jí)的形成和市民社會(huì)的興起，以及西門子等德國(guó)企業(yè)巨頭的興起等諸多面向，融進(jìn)了“德國(guó)趕超英國(guó)”的工業(yè)化故事之中。豐富的視角和詳細(xì)的資料，勾勒出了制度變遷在時(shí)間上的漸進(jìn)性和空間上的差異性，使得本書關(guān)于德國(guó)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型的敘事，顯得尤其厚重和令人信服。 無論是對(duì)德國(guó)工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)感興趣的歷史讀者，還是對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)人，都會(huì)發(fā)現(xiàn)這本書值得一讀。

從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 內(nèi)容簡(jiǎn)介

選題名稱德國(guó)工業(yè)化史：從舊制度到工業(yè)國(guó)著譯者[美] 理查德·H.蒂利（Richard H. Tilly）等 著叢書名稱經(jīng)濟(jì)史與思想史叢書翻譯選題情況原書名From Old Regime to Industrial State:A History of German Industrialization from the Eighteenth Century to World War I原作者 [美] 理查德·H.蒂利（Richard H. Tilly）等 著原出版者The University of Chicago Press出版時(shí)間2020年8月版權(quán)狀況 開放估計(jì)字?jǐn)?shù)（千字）300千字建議開本148 x 210建議裝幀形式主要作者情況年齡87性別男單位、職務(wù)、職稱、學(xué)位–德國(guó)明斯特大學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史榮休教授–新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的重要倡導(dǎo)者，德國(guó)計(jì)量史學(xué)奠基人–德國(guó)經(jīng)濟(jì)史權(quán)威學(xué)者主要研究方向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，金融制度，企業(yè)，社會(huì)史，區(qū)域史，商業(yè)周期史主要學(xué)術(shù)成果《萊茵蘭的金融制度與工業(yè)化：1815~1870》（1966，英文）《德國(guó)工業(yè)化中的資本、國(guó)家與社會(huì)抗?fàn)帯罚?980，德文）本選題內(nèi)容簡(jiǎn)介這是一部經(jīng)濟(jì)史大家的力作。這本書從制度變遷角度，重新書寫了德國(guó)從落后的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)體發(fā)展為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)的歷史。英文原版2020年8月由芝加哥大學(xué)出版社出版。計(jì)劃首印5 000冊(cè)。本書挑戰(zhàn)了學(xué)界關(guān)于德國(guó)工業(yè)化的習(xí)見。格申克龍等學(xué)者認(rèn)為，德國(guó)的工業(yè)化過程，是在短期經(jīng)濟(jì)沖刺之后實(shí)現(xiàn)的，對(duì)領(lǐng)先國(guó)家的趕超。而本書作者則將其視作一個(gè)長(zhǎng)期、漸進(jìn)的發(fā)展過程，將市場(chǎng)需求、農(nóng)業(yè)進(jìn)步，以及工業(yè)創(chuàng)新、關(guān)稅與治理的地區(qū)差異納入研究視野。本書考察的德國(guó)工業(yè)化的起始時(shí)間節(jié)點(diǎn)，比之前的研究都更早，展示了18世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易的興起與商人資本的積累，如何推動(dòng)了創(chuàng)新和商業(yè)的擴(kuò)展。工業(yè)化的主題是“向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變”。本書的分析框架因而分為如下六個(gè)命題：（1）向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變是一個(gè)非常漫長(zhǎng)的過程；（2）這一轉(zhuǎn)變?nèi)Q于經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化；（3）德國(guó)的工業(yè)化具有高度差異化的區(qū)域形態(tài)；（4）工業(yè)化與人口變遷密切相關(guān)，因而需考慮從馬爾薩斯到“后馬爾薩斯”條件的轉(zhuǎn)變；（5）工業(yè)化依賴制度（約束政府與私人行為的規(guī)則），特別是制度變遷；（6）工業(yè)化還依賴于人力資本與技術(shù)變革。本書的英文正書名是“從舊制度到工業(yè)國(guó)”，足見作者對(duì)制度的關(guān)注。德國(guó)不是英法這樣的民族國(guó)家，而是數(shù)百個(gè)州組成的邦聯(lián)，其中只有普魯士、巴伐利亞等州相對(duì)較大，其他都十分微小。政治上的割據(jù)了單一政府的行為對(duì)制度變遷的影響，各地之間差異很大。因而德國(guó)的工業(yè)化應(yīng)該被理解為一個(gè)對(duì)新環(huán)境、新機(jī)會(huì)和新需求做出回應(yīng)的，漸進(jìn)的制度演化過程。

從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 目錄

前言

導(dǎo)論：對(duì)制度變遷作用的反思


▌弟一篇 舊制度與18世紀(jì)德國(guó)工業(yè)化起源


1 人口與經(jīng)濟(jì)

2 德國(guó)各地區(qū)與早期工業(yè)化開端

3 18世紀(jì)60年代至19世紀(jì)初的農(nóng)業(yè)變革

4 制度變遷以及19世紀(jì)初普魯士—德國(guó)改革的作用


▌第二篇 早期工業(yè)化：1815—1848/1849年


5 早期工業(yè)化、政府政策與德意志關(guān)稅同盟

6 19世紀(jì)40年代的危機(jī)


▌第三篇 19世紀(jì)70年代前工業(yè)資本主義的發(fā)展

7“工業(yè)突破”及其主導(dǎo)部門

8 工業(yè)突破時(shí)期的勞動(dòng)力和資本

9 起飛期及以后的農(nóng)

10 鐵路時(shí)代的貨幣與銀行


▌第四篇 德國(guó)作為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的崛起：1871—1914年


11 增長(zhǎng)趨勢(shì)與周期

12 工業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)：大企業(yè)與中小企業(yè)

13 工業(yè)金融、貨幣與銀行

14 世界經(jīng)濟(jì)中的德國(guó)：19世紀(jì)70年代至1914年

15 1871—1914年的城市增長(zhǎng)：經(jīng)濟(jì)與社會(huì)方面


結(jié)語(yǔ)：20世紀(jì)視角下的德國(guó)工業(yè)化308

參考文獻(xiàn)


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從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 節(jié)選

█ 5. 早期工業(yè)化、政府政策與德意志關(guān)稅同盟 關(guān)于1815年以前的早期工業(yè)化，我們的論述是基于出口的發(fā)展和農(nóng)業(yè)變革的相關(guān)作用，關(guān)注的重點(diǎn)是區(qū)域中心，可能用“島嶼”一詞來描述更為貼切。然而，“德國(guó)式”工業(yè)化依賴于不同地區(qū)和不同經(jīng)濟(jì)部門之間更密切的相互關(guān)系的發(fā)展，簡(jiǎn)而言之，取決于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展。1815年達(dá)成的戰(zhàn)后和平，給德國(guó)帶來的好處是，獨(dú)立主權(quán)領(lǐng)土的數(shù)量大幅度減少（Pfister，　2017b）。然而，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)展仍然面臨巨大障礙，即高昂的通信費(fèi)用、運(yùn)輸成本，以及關(guān)稅。本章主要論述在工業(yè)化的早期階段，德國(guó)商界和政界領(lǐng)導(dǎo)人如何，以及在多大程度上克服了這些發(fā)展障礙。 本章論述的焦點(diǎn)是1834年的德意志關(guān)稅同盟（Zollverein），這不僅是因?yàn)殛P(guān)稅同盟問題在德國(guó)史中地位突出，還因?yàn)檫@是一次國(guó)家支持下的經(jīng)濟(jì)改革，作為一個(gè)有利于市場(chǎng)發(fā)展的案例，具有獨(dú)特的重要性。關(guān)稅聯(lián)盟既在德國(guó)境內(nèi)建立了一個(gè)不斷擴(kuò)大的自由貿(mào)易區(qū)，又滿足了普魯士的霸權(quán)野心，而這兩個(gè)方面則恰恰體現(xiàn)著它的歷史重要性。 ▌財(cái)政考量 從拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)和1815年維也納會(huì)議中崛起、領(lǐng)土得到擴(kuò)張的德國(guó)邦國(guó)，大多數(shù)在戰(zhàn)后初期都面臨嚴(yán)重的財(cái)政問題，即沉重的債務(wù)和枯竭的國(guó)庫(kù)，而盡管大多數(shù)邦國(guó)幸運(yùn)地保留了君主政體，但由領(lǐng)地財(cái)產(chǎn)和其他主權(quán)權(quán)利擔(dān)保的銀行貸款，已經(jīng)不能滿足其財(cái)政需求。民眾對(duì)征稅的主權(quán)權(quán)力的某種認(rèn)可，顯得至關(guān)重要。在德國(guó)南部各邦國(guó)（巴登、符騰堡、巴伐利亞，以及黑森—達(dá)姆施塔特），憲法建立起了有限選區(qū)和定期預(yù)算，以此保持了局面穩(wěn)定。而負(fù)債累累的普魯士，則依靠基于國(guó)王憲法承諾的征稅權(quán)力，也實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)定；仡欔P(guān)稅同盟的發(fā)展歷程，首先必須論述普魯士的財(cái)政改革。 這些財(cái)政改革，實(shí)際上是1807年“十月敕令”發(fā)起的制度變革計(jì)劃的延續(xù)。憲法的承諾似乎只是姿態(tài)性的。為了滿足其眼前對(duì)再融資的需求，普魯士政府以皇家領(lǐng)地的留置權(quán)為擔(dān)保，與羅斯柴爾德家族于1818年簽訂了一份500萬英鎊的長(zhǎng)期貸款合同。貸款的第2條規(guī)定，向普魯士提供任何額外的貸款，都必須得到代表大會(huì)的同意，這也間接導(dǎo)致了1820年1月17日的敕令。這項(xiàng)旨在公開的措施，首次公布了普魯士的國(guó)債記錄——也包括憲法的承諾。① 然而，以皇家法令形式出現(xiàn)的財(cái)政改革，是由普魯士?jī)擅嫘缘墓倭艡C(jī)構(gòu)所決定的。稅收改革始于1818年的關(guān)稅法，后者是一項(xiàng)前瞻性的措施，它取消對(duì)進(jìn)入城鎮(zhèn)的貨物征收的貨物稅，轉(zhuǎn)而對(duì)普魯士外部邊境征收進(jìn)口稅（我們將在下文談到這一點(diǎn)）。1820年的一項(xiàng)落后的法律，對(duì)較大的城鎮(zhèn)征收碾磨稅和屠宰稅（對(duì)家禽和肉類）。它在農(nóng)村的對(duì)應(yīng)物，是對(duì)個(gè)體農(nóng)村家庭的假定收入征收的階級(jí)稅，分為五個(gè)等級(jí)。另外還有兩種直接稅，即土地稅和職業(yè)稅，也顯得過時(shí)了，原因在于：土地稅是基于地方對(duì)各省“歷史上”籌集的金額的估計(jì)，并在所有土地所有者之間分配稅額（盡管東部各省的大多數(shù)貴族莊園主被豁免）；職業(yè)稅則是根據(jù)一種基于估計(jì)收入的復(fù)雜方式，在每個(gè)地區(qū)的商人之間分配稅額。間接的“消費(fèi)稅”（尤其是針對(duì)飲料的），使這個(gè)稅收體系變得完善。這些是朝著財(cái)政穩(wěn)定邁出的一步，其效果反映在直接稅收和人均國(guó)家債務(wù)的下降上（見表5.1）。② 表5.1普魯士人均政府支出、人均直接稅和人均債務(wù)：1821—1850年（單位：塔勒） 年份人均支出人均直接稅人均債務(wù) 18214.651.5319.518414.131.2512.318504.161.1910.2 資料來源：Schremmer（1991）。 1818年的關(guān)稅法，旨在整合王國(guó)東部以農(nóng)業(yè)區(qū)為主的傳統(tǒng)領(lǐng)土，以及西部新并入的、更加商業(yè)化和工業(yè)化的地區(qū)：薩克森、萊茵蘭和威斯特伐利亞等省份。盡管這項(xiàng)措施，也是普魯士對(duì)英國(guó)、荷蘭、俄羅斯或法國(guó)等鄰國(guó)在1815年后的限制性貿(mào)易政策的回應(yīng)，但它的國(guó)內(nèi)政治取向似乎是明確無誤的（Freymark，　1898：4675）。 1818年關(guān)稅法的背后隱藏著財(cái)政動(dòng)機(jī)，盡管這方面的研究長(zhǎng)期以來被德國(guó)史學(xué)所忽視。幾乎自該法律甫一公布，海關(guān)系統(tǒng)的公務(wù)員們就認(rèn)識(shí)到了它將會(huì)帶來難以估量的巨大經(jīng)濟(jì)利益（Ohnishi，　1973；　Dumke，　1977，　1984）。蕞近，Wolf和Huning（2019）強(qiáng)調(diào)了它的決定性作用。將關(guān)稅征收轉(zhuǎn)移到邊境，不僅消除了內(nèi)部貿(mào)易壁壘，促進(jìn)了商業(yè)（和稅收收入），還大大降低了稅收成本占稅收收入的比率。此外，與直接稅相比，這些間接稅收帶來了額外的優(yōu)勢(shì)，即它們不受國(guó)王及其大臣們?cè)?815年做出的“憲法承諾”的約束，而當(dāng)時(shí)的國(guó)家財(cái)政似乎非常不穩(wěn)定，這種狀況在1820年的敕令中也得到體現(xiàn)（Witzleben，　1985：192193；　Klein，　1965；　Spoerer，　2004；　Richter，　1869）。 1818年普魯士自身的“關(guān)稅聯(lián)盟”（customs　union）的重要性，不僅體現(xiàn)在財(cái)政利益上，還體現(xiàn)在外交政策上。通過將其海關(guān)遷到新的外部邊界，普魯士迫使較小的飛地國(guó)家（如施瓦茨堡—松德斯豪森）商討新的協(xié)議，并促使其他“正！辟Q(mào)易路線穿過普魯士領(lǐng)土的國(guó)家也不得不考慮這樣做。正如蕞近的研究所示，普魯士是德國(guó)通往北部海岸的門戶（Keller　and　Shiue，　2014），這一戰(zhàn)略地位是英國(guó)在1815年維也納會(huì)議上外交努力的結(jié)果（Wolf　and　Huning，　2019）。此外，普魯士的政策，旨在建立一個(gè)由地緣政治上分離的東西部省份組成的聯(lián)盟，其他邦國(guó)也意識(shí)到了這一點(diǎn)，這也給了其中一些邦國(guó)討價(jià)還價(jià)的籌碼。普魯士的征稅成本較低，因而普魯士可以按照人口比例，向所有成員國(guó)提供一份凈稅收分成，這是一種補(bǔ)貼，有助于吸引它們的加入。 羅爾夫·杜姆克（Rolf　Dumke）的重要研究，就是圍繞這一點(diǎn)建立了對(duì)關(guān)稅同盟的解釋。普魯士關(guān)稅是溫和的，并成為關(guān)稅同盟的基礎(chǔ)。杜姆克的估計(jì)表明了前文所述的從價(jià)稅率（1831年），雖然這是一種特定的關(guān)稅（基于重量），見表5.2。 表5.2普魯士關(guān)稅的估計(jì)稅率（約1831年） 商品類型定額稅a從價(jià)稅 原材料1.9516.3%奢侈品6.8373.7%工業(yè)投入品1.3318.9%半成品2.1312.4%成品18.7519.1% 注：a每公擔(dān)（100磅）商品征收的關(guān)稅，以普魯士塔勒計(jì)。 資料來源：Dumke（1994，　Appendix，　p.72）。 1818年，關(guān)稅的目的是對(duì)原材料征收極低的關(guān)稅，對(duì)制成品征收不超過10%的關(guān)稅（Ohnishi，　1973：4446）。價(jià)格下降使關(guān)稅更具保護(hù)性，但它仍然提供了越來越多的財(cái)政收入來源。因此，杜姆克將溫和的普魯士關(guān)稅視為財(cái)政收入來源，并指出：相對(duì)面積而言，邊境線較長(zhǎng)的小邦國(guó)，征稅成本較高（征稅成本以總收入和凈收入之間的差額來衡量）。③該研究還認(rèn)為，許多小邦國(guó)的人均治理成本相對(duì)較高，統(tǒng)治者面臨著民眾的敵意和對(duì)其征稅權(quán)力的挑戰(zhàn)。這些國(guó)家的統(tǒng)治者很容易受到不受議會(huì)控制的關(guān)稅收入的誘惑，因此愿意將關(guān)稅政策的主權(quán)控制權(quán)拱手讓給關(guān)稅同盟作為交換條件。黑森地區(qū)邦國(guó)的加入完全符合這一解釋：黑森—達(dá)姆施塔特（1828年），尤其是黑森—卡塞爾（1831年）。 杜姆克的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，普魯士的領(lǐng)導(dǎo)人把他們的注意力放在與之談判的邦國(guó)統(tǒng)治者的利益上，而不一定是這些邦國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這反映出了普魯士的高級(jí)官僚如何看待其國(guó)內(nèi)需求：他們所關(guān)注的預(yù)期利益，服務(wù)于這樣一個(gè)受歡迎的目標(biāo)，即加強(qiáng)這些統(tǒng)治者的力量，幫助他們抵抗對(duì)權(quán)力的民主要求。杜姆克利用普魯士與巴伐利亞、符騰堡和巴登之間關(guān)稅同盟內(nèi)部貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（1837年），來估計(jì)結(jié)成聯(lián)盟的（靜態(tài)）福利效應(yīng)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這些效應(yīng)很。愿哂诩俣ㄊ杖氲1%），這一發(fā)現(xiàn)支持了他的論點(diǎn)。因此可以說，在關(guān)稅同盟成立后的幾年里，其成果不是經(jīng)濟(jì)上的成功，而是良好的財(cái)政結(jié)果——在1834年至1842年間，其成員國(guó)的人均財(cái)政收入每年增長(zhǎng)約5%——這使得關(guān)稅同盟的進(jìn)一步發(fā)展具有更加強(qiáng)大的吸引力。 ▌關(guān)稅同盟形成的順序 杜姆克的研究認(rèn)為，普魯士解決自身財(cái)政問題的關(guān)稅收入解決方案，是關(guān)稅同盟擴(kuò)張的基礎(chǔ)，這不僅意味著普魯士的主導(dǎo)地位，還意味著普魯士政策對(duì)關(guān)稅同盟的擴(kuò)張具有累積的、幾乎是自動(dòng)的影響，即一種“雪球效應(yīng)”。他對(duì)于普魯士決定性作用的強(qiáng)調(diào)無疑是正確的。光是普魯士的規(guī)模，就讓人對(duì)它無法忽視。1833年，普魯士的規(guī)模是其蕞大潛在合作伙伴（巴伐利亞）的4倍，約占未來關(guān)稅同盟60%的人口和三分之二的領(lǐng)土。此外，除少數(shù)幾個(gè)邦國(guó)以外，普魯士在德國(guó)的地理位置與其他所有邦國(guó)相比，都更具有戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。然而，杜姆克的解釋忽略了一個(gè)非常重要的因素：加入關(guān)稅同盟的順序和關(guān)稅同盟擴(kuò)張背后的談判性質(zhì)，弗洛里安·普勒克爾（Florian　Ploeckl，　2010）蕞近的研究，已經(jīng)認(rèn)識(shí)到這一因素的重要性。普勒克爾將促成關(guān)稅同盟的談判，視為一種討價(jià)還價(jià)的博弈：普魯士作為“議程設(shè)定者”，按先后順序進(jìn)行談判，以便與那些如果被排除在關(guān)稅同盟之外蕞有可能對(duì)普魯士施加負(fù)外部性的邦國(guó)結(jié)成聯(lián)盟。普勒克爾的洞察是：為擴(kuò)大兩個(gè)邦國(guó)之間的貿(mào)易而成立的關(guān)稅聯(lián)盟，很可能會(huì)將貿(mào)易從鄰近的非成員國(guó)中轉(zhuǎn)移出去，在某些情況下，還會(huì)將它們完全隔離在重要的貿(mào)易路線之外。這些邦國(guó)所承受的、與這種轉(zhuǎn)移相關(guān)的收入損失，就是關(guān)稅同盟的負(fù)外部性。 圖5.1中的地圖補(bǔ)充說明了關(guān)稅同盟擴(kuò)張的地緣政治結(jié)構(gòu)。 資料來源：本書作者基于IEG地圖（http://www.IEGMaps.de/）中的地圖繪制。 圖5.1普魯士關(guān)稅制度和德意志關(guān)稅同盟：1818—1888年 此外，借助表5.3，我們?cè)噲D傳達(dá)關(guān)稅同盟的發(fā)展動(dòng)態(tài)。我們的論述必然會(huì)包括其他德意志邦國(guó)對(duì)普魯士倡議的反應(yīng)。 表5.3德意志關(guān)稅同盟時(shí)間表：1818—1836年 順序時(shí)間邦國(guó)名稱進(jìn)展?fàn)顩r國(guó)界/面積 1. 1818年5月普魯士關(guān)稅聯(lián)盟0.22 2. 1819—1831年第1行+11個(gè)飛地領(lǐng)土關(guān)稅聯(lián)盟b0.22 2. 1828年1月巴伐利亞和符騰堡關(guān)稅聯(lián)盟0.25/0.48 3. 1828年2月普魯士和黑森—達(dá)姆施塔特關(guān)稅聯(lián)盟0.22/1.06 4. 1828年9月17個(gè)德意志中部邦國(guó)貿(mào)易協(xié)定n/a 5. 1831年8月第3行+黑森—卡塞爾a關(guān)稅聯(lián)盟0.22/1.13 6. 1833年3月22日第5行+巴伐利亞和符騰堡關(guān)稅聯(lián)盟0.22/1.13 7. 1833年3月30日第6行+薩克森a德意志關(guān)稅同盟0.22/0.59 8. 1833年5月第7行+圖林根聯(lián)盟a德意志關(guān)稅同盟n/a 9. 1835年5月第8行+巴登德意志關(guān)稅同盟0.75 10.1835年12月第9行+拿騷a德意志關(guān)稅同盟0.67 11.1836年1月第10行+法蘭克福a德意志關(guān)稅同盟8.0 注：a前中德意志貿(mào)易聯(lián)盟成員。b沒有經(jīng)過投票。 資料來源：Dumke（1994：9497）。 首先，我們指出，德國(guó)南部?jī)纱蟀顕?guó)巴伐利亞和符騰堡經(jīng)過多年的談判，于1828年1月締結(jié)了關(guān)稅聯(lián)盟。這引起了普魯士的（合理的）擔(dān)心，他們的進(jìn)一步擴(kuò)張可能會(huì)阻礙普魯士東部和西部省份之間的聯(lián)系。因此，普魯士向黑森—達(dá)姆施塔特公國(guó)提出了一項(xiàng)協(xié)議，該協(xié)議雖然對(duì)后者（在財(cái)政上）是一邊倒地慷慨，但卻能夠使普魯士阻止巴伐利亞—符騰堡關(guān)稅聯(lián)盟的進(jìn)一步擴(kuò)張（從而對(duì)該聯(lián)盟施加了一種“負(fù)外部經(jīng)濟(jì)”）。④同樣，德意志中部17個(gè)各具特色的中小邦國(guó)和狹小自治領(lǐng)土，為了阻止或者改變普魯士的計(jì)劃，它們?cè)?828年組成了“中德意志聯(lián)盟”（Middle　German　Union）。然而，普魯士沒有興趣與這個(gè)“貿(mào)易集團(tuán)”整體進(jìn)行談判，而其中一些較小的邦國(guó)（如黑森—卡塞爾）才是普魯士關(guān)注的重點(diǎn)。而普魯士的需求，使得它可以給出更加慷慨的提議。可以給出慷慨的提議，反映了普魯士的獨(dú)特地位——它可以向相關(guān)小邦國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人承諾更高的凈收入，因?yàn)槠蒸斒肯鄬?duì)較大的規(guī)？梢詭砀叩氖杖耄ㄕ鞫惖囊(guī)模經(jīng)濟(jì)）（Dumke，　1984，　1994）。這也是普魯士下一步行動(dòng)的基礎(chǔ)：在東部和西部省份之間建立免稅領(lǐng)土聯(lián)系，這是普魯士需求已久的局面，而1831年與黑森—卡塞爾簽訂的條約使之成為了現(xiàn)實(shí)。⑤普勒克爾指出，這給中德意志聯(lián)盟帶來了致命的打擊。黑森—卡塞爾加入普魯士陣營(yíng)這一決定，將中德意志聯(lián)盟分割為兩個(gè)地理上不相連的部分，對(duì)該聯(lián)盟施加了決定性的負(fù)外部性；它還結(jié)束了巴伐利亞—符騰堡聯(lián)盟的擴(kuò)張計(jì)劃（另一個(gè)負(fù)外部性），并促成其與普魯士—黑森聯(lián)盟的合并。薩克森和圖林根地區(qū)的小邦國(guó)也有著同樣的命運(yùn)，現(xiàn)在它們也被孤立了。因此，一周后，薩克森加入關(guān)稅同盟；兩個(gè)月后，圖林根諸邦國(guó)也加入。⑥1834年，關(guān)稅同盟開始運(yùn)作。⑦ 德意志關(guān)稅同盟的成立，震驚了更多的中德意志聯(lián)盟成員國(guó)，促使它們進(jìn)入入盟談判。拿騷蕞早于1835年加入，拿騷一直以來具有優(yōu)越的地理位置和通往萊茵河通道的貿(mào)易潛力。這使得法蘭克福與萊茵河隔絕，而法蘭克福之所成為重要商業(yè)中心，萊茵河是一個(gè)主要因素。于是繼拿騷之后，法蘭克福1836年加入了關(guān)稅同盟。隨著1836年巴登的加入，關(guān)稅同盟的弟一波擴(kuò)展告一段落。巴登的地理位置（在萊茵河上，與法國(guó)和瑞士接壤）使其在談判中處于有利地位，但事實(shí)證明，被更大的德意志市場(chǎng)孤立的擔(dān)憂，更具決定性（Ploeckl，2010）。19世紀(jì)50年代初，關(guān)稅同盟擴(kuò)張事宜的性質(zhì)，發(fā)生了實(shí)質(zhì)性的變化，當(dāng)時(shí)普魯士單獨(dú)與漢諾威談判達(dá)成了一項(xiàng)條約，而讓其他成員國(guó)面對(duì)這樣一個(gè)既成事實(shí)——它們?cè)?854年只能被迫接受了這一現(xiàn)實(shí)。當(dāng)1862年普魯士與法國(guó)簽訂自由貿(mào)易條約的時(shí)候，普魯士南邊的重要邦國(guó)也再次認(rèn)為抵抗的代價(jià)是高昂的，這也再次見證了普魯士的霸權(quán)地位。⑧ ▌關(guān)稅同盟和貿(mào)易：工業(yè)化的催化劑？ 德意志關(guān)稅同盟存在的理由，當(dāng)然是擴(kuò)大其成員國(guó)之間的貿(mào)易，這是關(guān)稅同盟的普魯士設(shè)計(jì)師［如財(cái)政部長(zhǎng)馮·莫茨（von　Motz）］宣稱的目標(biāo)之一。然而，隨著關(guān)稅同盟的誕生，關(guān)稅壁壘向外部邊界轉(zhuǎn)移，妨礙了直接衡量這種貿(mào)易擴(kuò)張所需的信息（貿(mào)易流量）的產(chǎn)生。杜姆克對(duì)1837年普魯士和巴伐利亞、符騰堡和巴登之間貿(mào)易的估計(jì)，揭示了（靜態(tài)的）福利效應(yīng)；但是他無法估計(jì)福利效應(yīng)的動(dòng)態(tài)變化。凱勒和薛華（Keller　and　Shiue,　2014）蕞近的研究表明，從1820年至19世紀(jì)80年代的長(zhǎng)時(shí)間里，關(guān)稅同盟內(nèi)外的德國(guó)城市之間小麥價(jià)格的差異逐漸縮小，由此可以推斷出關(guān)稅同盟對(duì)成員國(guó)貿(mào)易擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)影響。這符合“單一市場(chǎng)”的邏輯，但有一個(gè)問題：是關(guān)稅同盟創(chuàng)造了貿(mào)易，還是貿(mào)易帶來了關(guān)稅同盟？凱勒和薛華看到了“反向因果”的問題，他們也意識(shí)到，關(guān)稅同盟之外的其他因素（如制度或運(yùn)輸成本的變化），理論上也可以解釋觀察到的變化。這些問題都被利落地用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法解決了。兩位作者使用了一個(gè)工具變量，即“距離海岸線的距離”（修改為僅通過關(guān)稅同盟發(fā)揮作用），還添加了其他一些解釋變量。研究結(jié)果如下：（1）1834年加入關(guān)稅同盟的各邦國(guó)城市的價(jià)格趨同性，要高于“非加入者”，因此“海關(guān)邊界”效應(yīng)顯著；（2）距離普魯士的波羅的海和北海海岸以及國(guó)際市場(chǎng)的距離，會(huì)影響到加入關(guān)稅同盟的動(dòng)機(jī)，因?yàn)樵缙诘募尤胝叨际瞧蒸斒磕喜康陌顕?guó)；（3）隨著關(guān)稅同盟的擴(kuò)大，加入（一個(gè)不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)）的凈收益增加。通過強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)進(jìn)入才是主要?jiǎng)訖C(jī)，凱勒和薛華明確反對(duì)了弗里德里希·李斯特的觀點(diǎn)，后者認(rèn)為關(guān)稅保護(hù)是形成關(guān)稅聯(lián)盟的理由。相反，德意志關(guān)稅同盟可以被視為市場(chǎng)整合和市場(chǎng)擴(kuò)張的工具，而市場(chǎng)的整合和擴(kuò)張是與亞當(dāng)·斯密相關(guān)的增長(zhǎng)范式的要素。

從舊制度到工業(yè)國(guó):從18世紀(jì)到1914年的德國(guó)工業(yè)化史 作者簡(jiǎn)介

[德] 理查德·H.蒂利 |Richard H. Tilly 德國(guó)明斯特大學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)史榮譽(yù)教授，長(zhǎng)期擔(dān)任該校經(jīng)濟(jì)與社會(huì)史研究所主任（1966—1997年）。威斯康星大學(xué)麥迪遜分校經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。新經(jīng)濟(jì)史學(xué)的重要倡導(dǎo)者，計(jì)量史學(xué)研究在德國(guó)的推廣者。研究主要聚焦于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、金融制度與企業(yè)史，對(duì)社會(huì)和區(qū)域史以及商業(yè)周期史等多個(gè)史學(xué)分支領(lǐng)域做出了重要貢獻(xiàn)。在他的八部論著中，《萊茵地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)和工業(yè)化：1815—1870年》（1966）以及《德國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的資本、國(guó)家與社會(huì)抗議》（1980）已被視為經(jīng)典。 [德] 米夏埃爾·科普西迪斯 | Michael Kopsidis 萊布尼茨轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)農(nóng)業(yè)發(fā)展研究所農(nóng)業(yè)市場(chǎng)部副主任。研究領(lǐng)域包括經(jīng)濟(jì)史、農(nóng)業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)整合，以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)。在德國(guó)明斯特大學(xué)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，曾在該校經(jīng)濟(jì)與社會(huì)史研究所任蒂利的研究助理。博士論文題目是“1780—1880年威斯特伐利亞農(nóng)業(yè)的市場(chǎng)整合與發(fā)展”。2008年開始在馬丁路德大學(xué)法律和經(jīng)濟(jì)系任職，講授經(jīng)濟(jì)社會(huì)史。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)史委員會(huì)委員。

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