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新三板研究:全國股轉系統課題成果選編2019 版權信息
- ISBN：9787522006055
- 條形碼：9787522006055 ; 978-7-5220-0605-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
新三板研究:全國股轉系統課題成果選編2019 內容簡介
本書是由全國股轉公司組織編寫的，收錄了2019年開展的新三板研究重點課題成果。這些研究課題匯集了全國股轉公司的很好研究成果，反映了一年來全國股轉公司在政策、學術、實踐方面的探索和實踐成果，值得相關研究者特別是政策制定者參考閱讀。本書囊括了2019年較為重要的新三板熱點問題，考慮到了理論性與實踐性的統一、科學性與針對性的融合。三個課題組在理論研究的基礎上，搜集了現階段的相關數據，利用模型輔以準確的分析，與實踐相結合，得出了有效的結論，形成了本書的全部內容。值得一提的是，課題組成員所使用的數據較為非常不錯，數據完整而且連續，因此得出的結論都更加的有針對性和實用性，對我國現階段的新三板現狀有深刻的理論指導意義。
新三板研究:全國股轉系統課題成果選編2019 目錄
目 錄
**篇 新三板掛牌公司的公司治理和監管安排
摘 要３
**章 新三板掛牌公司的屬性及其公司治理的特殊性５
**節 新三板的沿革與掛牌公司的屬性５
第二節 掛牌公司治理的特殊性８
第二章 對新三板掛牌公司的統計分析１７
**節 新三板掛牌公司統計數據總覽１７
第二節 ２０１３—２０１８ 年新三板掛牌公司的公司治理概況１８
第三節 公司治理的統計比較: 基礎層掛牌公司ｖｓ 創新層掛牌公司３４
第四節 公司治理的統計比較: 新三板掛牌公司ｖｓ Ａ 股上市公司４３
第三章 新三板掛牌公司違規分析５７
**節 掛牌公司違規情況統計５７
第二節 新三板掛牌公司違規行為的影響因素６２
第四章 信息披露與公司治理要求對比: 新三板市場ｖｓ 境內外其他市場７３
第五章 研究結論和政策建議８７
附 錄 相關監管規則９４
第二篇 新三板掛牌公司終止掛牌中投資者保護機制研究
引 言１０１
**章 新三板摘牌的常態化與投資者權益保護問題１０２
**節 新三板市場摘牌現象的常態化１０２
第二節 新三板掛牌公司終止掛牌的主要情形１０４
第三節 主動終止掛牌時投資者保護的爭議問題１０８
第四節 強制終止掛牌時的投資者保護主要問題１１２
第二章 新三板投資者保護的基本理論１１４
**節 投資者與掛牌公司等市場參與主體之間的法律關系１１４
第二節 終止掛牌中投資者保護的理論基礎１１７
第三節 買者自負理念下的投資者保護１１９
第四節 新三板投資者保護的總體機制１２３
第三章 終止掛牌中投資者保護的具體原則１３１
**節 比例區分原則１３１
第二節 權責均衡原則１３３
第三節 救濟充分性原則１３５
第四節 保護措施多樣性原則１３８
第四章 主動終止掛牌中的投資者保護機制１４１
**節 主動摘牌時中小投資者保護的必要性１４１
第二節 掛牌公司主動摘牌決議機制分析１４３
第三節 回購價格的公允性判斷１４８
第四節 回購承諾的履行１５９
第五節 投資者權益受損時的救濟機制１６１
第五章 強制終止掛牌中的投資者保護機制１６４
**節 強制摘牌的情形擴展１６４
第二節 強制摘牌中的信息披露義務１６７
第三節 強制摘牌的程序設置１７０
第四節 強制摘牌的責任追究機制１７２
第三篇 新三板自律監管機制研究——以全國股轉公司對掛牌公司的自律監管為中心
引 言１８３
**章 新三板自律監管的理論基礎１８５
**節 自律的概念與新三板自律監管的權力來源１８５
第二節 交易場所自律監管的市場力量理論１８８
第三節 新三板自律監管與行政監管的關系１８８
第四節 新三板自律監管的制度性規定１９０
第五節 新三板的自律監管工具體系１９２
第六節 掛牌公司的多元化與新三板自律監管之難１９３
第二章 全國股轉公司自律監管的現狀與存在的問題１９５
**節 新三板對違規行為的自律監管現狀１９５
第二節 全國股轉公司自律監管存在的問題２００
第三章 自律監管工具的境內外比較與借鑒２０６
**節 世界主要證券交易所自律監管概述２０６
第二節 紐約證券交易所的自律監管２０７
第三節 納斯達克的自律監管２０９
第四節。希裕茫拢 的自律監管２２２
第五節 倫敦證券交易所ＡＩＭ 的自律監管２２９
第六節 澳大利亞證券交易所的自律監管２３７
第七節 韓國交易所的自律監管工具２３８
第八節 香港聯交所的自律監管工具２４３
第九節 臺灣證券柜臺買賣中心對上柜公司的自律監管２５６
第四章 新三板自律監管的改進建議２６０
**節 進一步完善新三板的自律監管工具２６０
第二節 鼓勵股東崛起與自治２６６
第三節 建立自律監管與行政監管的銜接機制２７１
第四節 進一步厘定新三板可進行自律監管的違規行為及標準２７８
第五節 結合分層實施自律監管２８１
第六節 結合信用機制實施自律監管２８６
第七節 對掛牌公司進行評價與激勵２９１
第八節 對主辦券商進行評價與激勵２９５
第九節 探索運用大數據進行自律監管２９７
第四篇 中小市值股票期貨、期權產品研究
**章 世界股票期貨、期權產品發展研究３０３
**節 股票期貨、期權產品發展歷程３０３
第二節 股票期貨、期權產品統計分析和經驗案例３１０
第三節 股票期貨、期權產品發展路徑和經驗總結３４８
第二章 股票期貨、期權產品設計與業務規則研究３５３
**節 股票衍生品設計及規則體系概述３５３
第二節 股票期貨產品設計、業務規則范例３７７
第三節 股票期權產品設計、業務規則范例３７９
第三章 中小市值股票期貨期權產品風險防范研究３８３
**節 中小市值股票期貨期權的價格風險防控機制３８３
第二節 中小市值股票期貨期權產品的交易風險防范機制３８９
第三節 中小市值股票期貨期權產品的信用風險防控機制３９３
第四章 新三板市場衍生品業務發展可行性評估４０３
**節 新三板市場的基礎情況４０３
第二節 新三板發展衍生品業務的必要性分析４０９
第三節 新三板發展衍生品業務可能路徑及可行性分析４１１
第四節 新三板發展衍生品業務的相關建議４２２
第五章 結 論４２４
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